事关数字化，券商重要文件出炉

《证券公司数字化能力成熟度评估方案》出炉，中证协启动相关评估工作

记者从券商人士处获悉，中国证券业协会于近日在全行业开展券商数字化能力成熟度评估工作。评估周期从2024年10月21日至11月21日，旨在推进券商数字化能力建设，助其摸清自身数字化能力发展情况，找出转型中的问题和短板，明确建设方向。

此外，记者还了解到，中国证券业协会已经编写了《证券公司数字化能力成熟度评估方案》。

多位业内人士表示，该文件对证券公司数字化转型有着重要评估和指引作用。随着券商数字化转型的不断提速，未来金融领域有望催生新的业务场景和应用。券商也可以借助数字化力量，在核心业务领域应用上形成突破，打造新的竞争优势。

《证券公司数字化能力成熟度评估方案》出炉

记者从多位券业人士处了解到，近日，中国证券业协会在《证券公司数字化能力成熟度指引》的基础上编写了《证券公司数字化能力成熟度评估方案》，系统介绍证券公司开展数字化能力评估的工作要求、流程，以及评估指标、内容和方法。

根据《方案》要求，开展券商数字化能力评估工作应组建评估工作组，由评估工作组统筹开展评估工作。券商组织自我评估工作时，评估工作组一般由企业CIO等高级管理人员任组长，牵头负责评估工作；评估工作组评估人员构成和数量可根据各证券公司的实际情况确定，一般应由IT部门和业务部门的人员组成。

《方案》明确了券商自我评估工作组的主要职责。工作组应依据《方案》要求，结合企业实际情况，明确评估工作分工和工作流程，并培训工作人员；细化确定各能力项评估数据或材料的采集方式，拟定调查大纲、设计调查问卷等；针对各能力项，调查和采集相关数据和证明材料；综合分析数据和证明材料，计算形成能力项、能力子域、能力域以及企业整体评估结果。

对于证券公司数字化能力评估意义，中国证券业协会表示，通过开展证券公司数字化能力成熟度等级评估，帮助证券公司系统摸清本公司数字化能力发展的进度，通过“对标对表”，发现本公司数字化转型中存在的问题和短板，进一步优化加强数字化能力建设的方向。此外，评估结果可以协助监管部门全面掌握证券全行业整体的数字化水平，为决策提供重要参考。

评估涵盖9个能力域、25个能力子域、40个能力项

据了解，中国证券业协会于近日在全行业开展券商数字化能力成熟度评估工作。评估周期从2024年10月21日至11月21日。

10月11日，中国证券业协会发布了《证券公司数字化能力成熟度指引》。

《指引》建立了以数字化治理、数据管理、数字化技术应用、数字化基础设施建设、网络和信息安全、经营管理数字化、产品和服务数字化、内控体系数字化以及可持续发展基础等9个方面为核心的证券公司数字化能力成熟度模型；明确了证券公司数字化能力从一级到五级的成熟度等级要求；详细定义了由9个能力域、25个能力子域、40个能力项不同成熟度对应的数字化发展能力要求；确定了成熟度等级的判定方法，包括评分方法、权重、计算方法等内容，阐释能力得分与对应成熟度关系。

具体来看，能力域涵盖证券公司开展数字化转型发展的关键要素，包括数字化治理、数据管理、数字化技术应用、数字化基础设施建设、网络和信息安全、经营管理数字化、产品和服务数字化、内控体系数字化以及可持续化发展基础9个方面。

多位券商人士表示，对于证券业来说，数字化转型应渗透进具体的业务场景，融入公司产品生态，提升投资者的投资体验，同时降低自身服务成本，提升金融服务质效。目前，券商数字化转型的“主战场”已经逐步由零售经纪业务扩展到资产管理、投资银行、自营投资、中后台等领域。未来，行业数字化转型的广度和深度将不断提升，通过人工智能、大模型技术的应用，正加快赋能各项业务发展。

编辑:舰长 审核:许闻

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